Questões sobre Mercado de capitais

Com relação à atual configuração do mercado de capitais no Brasil, assinale a opção correta.

• A.

  As ações podem ser nominativas, endossáveis ou ao portador.

• B.

  Ao alienar debêntures a outro investidor, aquele que as subscreveu atua no mercado primário de valores mobiliários, visto que, nesse mercado, negociam-se todas as espécies de títulos de emissão de sociedades anônimas, à exceção das ações.

• C.

  A emissão pública e a negociação, em bolsa de valores ou em mercado de balcão, de quaisquer valores mobiliários independem de registro na CVM.

• D.

  A ação ordinária caracteriza-se pela atribuição cumulativa de direito a voto em assembleias gerais e de vantagem consistente em prioridade na distribuição de dividendo, fixo ou mínimo.

• E.

  A subscrição de ações emitidas por companhia aberta se dá, segundo a doutrina corrente, no chamado mercado primário.

Com relação ao mercado financeiro no Brasil, assinale a opção correta.

• A.

  Os meios e procedimentos para a liquidação de obrigações, no âmbito do sistema de pagamentos brasileiro, podem ser ineficientes do ponto de vista econômico, em vista do imperativo de reduzir as disparidades regionais na distribuição de renda, mesmo que o regulamento do sistema seja aprovado pelo BACEN.

• B.

  São absolutamente incapazes de exercer pessoalmente os atos da vida civil e não podem ser titulares de conta de depósitos em instituição financeira as pessoas naturais que, por deficiência mental, tenham o discernimento reduzido.

• C.

  Viola as regras aplicáveis à abertura de contas de depósito no país o funcionário de estabelecimento bancário que exige de uma empresa que procura abrir conta de depósitos declinar sua razão social e sua atividade principal.

• D.

  O cheque com cruzamento geral só pode ser pago pelo sacado a banco ou a cliente do sacado, mediante crédito em conta.

• E.

  O Brasil adota, desde o final do século passado, o regime de câmbio fixo.

O programa de compliance aborda, de forma estruturada, sete elementos que se complementam e se retroalimentam, promovendo a condução de processos e a realização de negócios em compliance. Nesse sentido, o elemento denominado ambiente regulatório

• A.

  abrange procedimentos que permitem, com razoável segurança, que os negócios, processos, produtos e serviços sejam conduzidos de acordo com as exigências legais, visando atingir o estado de compliance.

• B.

  compreende os procedimentos adotados para disseminar informações a respeito de leis, normas e regulamentos.

• C.

  é composto pelos órgãos que regulam e fiscalizam os aspectos prudenciais e socioeconômicos de determinado país ou jurisdição.

• D.

  realiza avaliação periódica das medidas adotadas pela área para garantir o cumprimento de leis, normas e regulamentos.

• E.

  compreende os valores éticos da instituição, as competências do pessoal, a estrutura organizacional, o estilo de gestão e as atribuições de autoridades e responsabilidades.

Considerando que o Banco da Amazônia S.A. possui ações negociadas na BM&FBovespa, julgue os itens a seguir, acerca de mercado de capitais e operações com derivativos. Para que o Banco da Amazônia S.A. aumente o capital social com a captação de recursos novos, não originários das reservas, ele pode realizar oferta primária de ações.

• C. Certo
• E. Errado

Considerando que o Banco da Amazônia S.A. possui ações negociadas na BM&FBovespa, julgue os itens a seguir, acerca de mercado de capitais e operações com derivativos. As ações do Banco da Amazônia S.A. são negociadas em bolsa de valores e podem ser adquiridas por qualquer investidor que participe desse mercado, o que o caracteriza como uma sociedade anônima de capital fechado.

• C. Certo
• E. Errado

Considerando que o Banco da Amazônia S.A. possui ações negociadas na BM&FBovespa, julgue os itens a seguir, acerca de mercado de capitais e operações com derivativos. No Brasil, é amplamente utilizada a prática de manter as ações ao portador, de modo a facilitar a negociação nas bolsas de valores.

• C. Certo
• E. Errado

Considerando que o Banco da Amazônia S.A. possui ações negociadas na BM&FBovespa, julgue os itens a seguir, acerca de mercado de capitais e operações com derivativos. Quando o índice Ibovespa registra alta, isso quer dizer que todas as ações negociadas na BM&FBovespa subiram de preço.

• C. Certo
• E. Errado

Considerando que o Banco da Amazônia S.A. possui ações negociadas na BM&FBovespa, julgue os itens a seguir, acerca de mercado de capitais e operações com derivativos. Quando ocorre desdobramento (split), não há variação patrimonial na companhia, visto que, simplesmente, foi alterado o número de ações em que se divide o capital da empresa.

• C. Certo
• E. Errado

Julgue os itens subsequentes, a respeito de fundos de investimentos. Um fundo referenciado DI deve manter uma carteira de investimentos que apresente retorno compatível com o referencial determinado (as taxas de juros equivalentes aos depósitos interfinanceiros de um dia).

• C. Certo
• E. Errado

Julgue os itens subsequentes, a respeito de fundos de investimentos. A taxa de administração é a principal remuneração obtida pela instituição financeira quando oferece um fundo de investimentos aos clientes. Ela é devida mesmo quando o fundo em questão apresenta retorno negativo.

• C. Certo
• E. Errado