Questões sobre Mercado Financeiro

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Acerca dos fundamentos do risco e retorno e da análise do risco de mercado, julgue os itens a seguir.

A medida comumente utilizada para medir o risco de um ativo ou carteira é o coeficiente de variação.

  • C. Certo
  • E. Errado

Acerca das funções econômicas governamentais, segundo a teoria de finanças públicas, assinale a opção correta.

  • A.

    A imposição de uma alíquota de imposto mais alta para bens considerados de luxo ou supérfluos não se insere como ação no âmbito da função econômica distributiva.

  • B.

    O governo, ao atuar em sua função econômica estabilizadora, deve impedir as flutuações de preços, garantindo à população melhor previsibilidade de seu poder de compra.

  • C.

    No âmbito da função econômica alocativa, o governo deve garantir os recursos necessários à subsistência da população com maior carência financeira.

  • D.

    Construção de praças, contratação de policiais e manutenção dos serviços de coleta de lixo não se qualificam como ações governamentais relacionadas à função econômica alocativa.

  • E.

    O subsídio governamental, nas tarifas de serviços públicos, para a população com maior carência financeira, é um exemplo de ação governamental relacionada à função econômica distributiva.

As diretrizes para a gestão da dívida pública federal (DPF) são:

I substituição gradual dos títulos remunerados com taxas de juros flutuantes por títulos com rentabilidade prefixada ou vinculada a índices de preços;

II suavização da estrutura de vencimentos, com especial atenção para a dívida que vence no curto prazo;

III aumento do prazo médio do estoque;

IV desenvolvimento da estrutura em termos de taxas de juros nos mercados interno e externo;

V aumento da liquidez dos títulos públicos federais no mercado secundário;

VI ampliação da base de investidores;

VII aperfeiçoamento do perfil da dívida pública federal externa (DPFE), por meio de emissões de títulos com prazos de referência (benchmarks), do programa de resgate antecipado e de operações estruturadas.

Com base nas diretrizes para a gestão da DPF, citadas acima, assinale a opção correta.

  • A.

    Em razão do volume de reservas internacionais, o Brasil eliminou recentemente todo o estoque da DPFE, de forma que a diretriz VII vale apenas para novas emissões de dívida externa.

  • B.

    A estrutura tributária atual, no que diz respeito ao imposto de renda sobre o investimento em títulos de renda fixa ou em cotas de fundos de investimento de mesma natureza, está em consonância com o expresso na diretriz V, no que concerne ao incentivo do desenvolvimento de um mercado secundário de títulos.

  • C. A diretriz I, se posta efetivamente em prática, pode contribuir para ampliar a eficácia da política monetária.
  • D.

    O tesouro direto permite que o investidor negocie as cotas de fundos de investimento em renda fixa diretamente com o Tesouro Nacional, o que está em consonância com o estabelecido na diretriz VI.

  • E.

    A emissão de títulos cuja remuneração esteja vinculada à taxa SELIC, que varia apenas a cada reunião do Comitê de Política Monetária do BACEN, contribui para que seja atendida a diretriz I.

No que diz respeito aos riscos de mercado, julgue o próximo item.

O risco de operações está diretamente relacionado à eficiência da organização, à consistência da administração e à definição dos objetivos de longo prazo.

  • C. Certo
  • E. Errado

A respeito das crises financeiras internacionais ocorridas a partir de 2007, julgue os itens subsecutivos.

As operações efetuadas fora de balanço dos bancos foi um dos elementos que afetou a crise financeira do subprime. No entanto, apesar dos efeitos danosos sobre a economia, essas operações são legais do ponto de vista regulatório.

  • C. Certo
  • E. Errado

Com relação às operações de captação e operações ativas praticadas no mercado financeiro brasileiro, julgue os itens a seguir.

A cessão de créditos pode ocorrer com ou sem coobrigação da instituição cedente, não sendo admitida, nesse tipo de cessão, a recompra a prazo de créditos vincendos anteriormente cedidos.

  • C. Certo
  • E. Errado

No Capital Asset Pricing Model (CAPM), o coeficiente ¦Â ¨¦ uma estimativa da

  • A.

    taxa de juros vigente para o ativo livre de risco.

  • B.

    taxa de rentabilidade de longo prazo do ativo que está sendo precificado.

  • C.

    remuneração exigida pelos investidores para aplicarem seus recursos em um ativo que reproduza a carteira de mercado.

  • D.

    medida de aversão ao risco dos investidores atuantes no mercado do ativo que está sendo precificado.

  • E.

    magnitude do risco sistemático do ativo que está sendo precificado, comparativamente ao risco sistemático da carteira de mercado.

A instituição do Novo Mercado pela Bolsa de Valores do Estado de São Paulo (BOVESPA) tem como objetivo regular a transparência entre os atos praticados pela administração da companhia aberta e seus acionistas, notadamente os minoritários. É uma das condições para que a sociedade possa ofertar suas ações no Novo Mercado:

  • A.

    emissão de ações preferenciais limitadas ao total emitido de ações ordinárias, para que, pelo menos, 50% dos acionistas tenham direito a voto.

  • B.

    compromisso de que, em caso de fechamento de capital ou cancelamento do contrato do Novo Mercado, o controlador ou a companhia, conforme o caso, faça uma oferta pública de aquisição das ações em circulação, tendo por base, no máximo, o valor patrimonial da mesma.

  • C.

    resolução de conflitos com os stakeholders por intermédio do Poder Judiciário, para assegurar aos acionistas que houve a defesa de seus interesses até a última instância possível.

  • D.

    mandato de, no mínimo, 10 anos para o Conselho de Administração de forma a garantir a continuidade administrativa na direção da companhia.

  • E.

    compromisso de que, em caso de venda do controle acionário, o comprador estenderá a oferta de compra a todos os demais acionistas, assegurando-se o mesmo tratamento dado ao controlador vendedor.

A movimentação de instrumentos financeiros derivativos (IFD) tem aumentado após a estabilidade econômica brasileira, adquirida com o advento do Plano Real de 1994. Acerca desse assunto e de seus reflexos no mercado financeiro e nas empresas, julgue os itens subsequentes.

Os acordos de swap negociados no Brasil podem ser registrados na Bolsa de Mercadorias e Futuros (BM&F), e o acerto financeiro da diferença, advinda da aplicação dos indexadores ao principal, ocorre geralmente no vencimento do contrato. Nesse sentido, o valor de liquidação (VL) positivo representa ganho para o vendedor do contrato.

  • C. Certo
  • E. Errado

A variável taxa de retorno foi observada para duas alternativas de investimento (X e Y), apresentando o seguinte resultado:

• Investimento X: valor esperado 30% e desviopadrão de 6%.

• Investimento Y: valor esperado 15% e desviopadrão de 4%.

 A partir disso, pode-se concluir que:

  • A.

    A dispersão relativa da taxa de retorno de Y é maior que a dispersão relativa da taxa de retorno de X.

  • B.

    Em Y, a taxa de retorno apresenta maior dispersão absoluta.

  • C.

    A dispersão absoluta da taxa de retorno de cada alternativa é igual à dispersão relativa.

  • D.

    Em X, a taxa de retorno apresenta maior dispersão relativa.

  • E.

    Em ambos os casos, a dispersão relativa da taxa de retorno não pode ser calculada com as informações disponíveis.

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